焦小平在2017中國(guó)PPP投資創(chuàng)新論壇上的講話

規(guī)范創(chuàng)新  嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)  深化改革

財(cái)政部政府和社會(huì)資本合作中心  焦小平

尊敬的王一鳴副主任、王志雄副主席、余斌主任、王國(guó)平理事長(zhǎng)：

非常高興出席本次論壇，今天的論壇由一個(gè)民營(yíng)企業(yè)龍?jiān)ㄔO(shè)集團(tuán)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)社聯(lián)合主辦，反映出民營(yíng)企業(yè)主動(dòng)參與感和改革轉(zhuǎn)型為民營(yíng)企業(yè)發(fā)展所帶來(lái)的新機(jī)遇，具有特別的現(xiàn)實(shí)意義。在剛才王主任和王主席的致辭中，都提到民營(yíng)企業(yè)問(wèn)題，我想，提高民營(yíng)企業(yè)參與率是PPP改革的一大課題，也是一大主線。

王主任剛才的講話對(duì)PPP三年改革的成績(jī)、問(wèn)題和建議講的一目了然，而且站的高，看的遠(yuǎn)。我想講的王主任都講了，所以今天想作為PPP三年改革親歷人，分享一點(diǎn)對(duì)PPP改革昨天、今天和明天的淺顯認(rèn)識(shí)。

中國(guó)的PPP實(shí)踐起自上世紀(jì)80年代末，第一個(gè)PPP項(xiàng)目是引進(jìn)外資項(xiàng)目，主要解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中政府投資資金短缺問(wèn)題。2014年以前，PPP主要作為政府一種市場(chǎng)化融資手段，這是一個(gè)客觀的歷史階段性特征。

自2013年黨的十八屆三中全會(huì)以來(lái)，中國(guó)開(kāi)啟新一輪全面改革，明確提出完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的總目標(biāo)，國(guó)家治理方略、路徑和措施要再一次提升，全面深化改革的重點(diǎn)要放在依法治國(guó)、發(fā)揮市場(chǎng)決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用、強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)和系統(tǒng)整體推進(jìn)上。

無(wú)論在理念層面還是實(shí)踐層面，長(zhǎng)期以來(lái)我們一直認(rèn)為公共服務(wù)是政府的事，政府理應(yīng)大包大攬，要管規(guī)劃、管投資、管建設(shè)、管運(yùn)營(yíng)，而且常常由不同的部門(mén)和機(jī)構(gòu)分別執(zhí)行；政府既是規(guī)則的制定人，又是供應(yīng)商，也是監(jiān)管人。這種壟斷、分散、分治的治理模式，自然帶來(lái)供給不足、單調(diào)和效率不高等問(wèn)題。比如，我們現(xiàn)在碰到的上學(xué)難、看病難等問(wèn)題，癥結(jié)不在于市場(chǎng)沒(méi)有能力供給，而是因?yàn)檎苤七^(guò)多，沒(méi)有把市場(chǎng)的活力釋放出來(lái)。如果我們政府轉(zhuǎn)變治理方式，很多現(xiàn)在認(rèn)為是問(wèn)題的地方，往往是一個(gè)巨大而未被開(kāi)發(fā)的市場(chǎng)，一個(gè)潛在的新動(dòng)能。再比如，在政府基本建設(shè)方面長(zhǎng)期存在“豆腐渣”、超預(yù)算、建設(shè)營(yíng)運(yùn)服務(wù)不協(xié)調(diào)不經(jīng)濟(jì)等問(wèn)題。長(zhǎng)期反復(fù)出現(xiàn)而得不到根治的問(wèn)題，絕對(duì)不簡(jiǎn)單是一個(gè)管理問(wèn)題，而是體制機(jī)制創(chuàng)新滯后的反映。

要解決公共產(chǎn)品服務(wù)供給不足、品種不豐富、效率不高等問(wèn)題，我們要在全面深化改革上找出路，在體制機(jī)制創(chuàng)新上做文章。習(xí)近平總書(shū)記指出，深化經(jīng)濟(jì)體制改革核心是處理好政府與市場(chǎng)關(guān)系，政府該放的要放足，該管的要管住。在新一輪改革轉(zhuǎn)型中，政府要從全能政府轉(zhuǎn)向有限政府，精力要放在市場(chǎng)規(guī)則制定、監(jiān)管、服務(wù)和宏觀調(diào)控上，市場(chǎng)能做的、愿意做的，要堅(jiān)決放給市場(chǎng)做。正是在這樣一個(gè)大背景下，財(cái)政部會(huì)同其他部門(mén)，按照黨中央國(guó)務(wù)院的部署，把PPP從過(guò)去簡(jiǎn)單作為政府一種市場(chǎng)化投融資手段，全面提升為一項(xiàng)公共服務(wù)市場(chǎng)化社會(huì)化供給體制機(jī)制變革，核心是放寬準(zhǔn)入、打破壟斷、引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)、鼓勵(lì)創(chuàng)新、增加新動(dòng)能。PPP改革是全面深化改革、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和國(guó)家治理現(xiàn)代化的一部分，這是一個(gè)基本的定位。

三年改革成效超過(guò)預(yù)期，取得了三個(gè)方面階段性成果：

一是集法律、政策、指南、合同、標(biāo)準(zhǔn)五位一體制度體系初步建立，基本做到了改革路徑明確、流程明晰、標(biāo)準(zhǔn)可控，具有可操作、可執(zhí)行和可延展性。按照“堅(jiān)持理論和制度自信”的精神，在借鑒國(guó)際成熟經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，立足我國(guó)國(guó)情和改革轉(zhuǎn)型特點(diǎn)，探索建立了既具有鮮明中國(guó)特色、又兼顧國(guó)際通用性的制度框架體系，改變了國(guó)內(nèi)歷史形成的分散分治局面，逐步走上了統(tǒng)一頂層設(shè)計(jì)、整體系統(tǒng)協(xié)調(diào)推進(jìn)改革的軌道。我國(guó)這套創(chuàng)新制度體系已受到國(guó)際社會(huì)廣泛關(guān)注，并將在我國(guó)參與國(guó)際規(guī)則治理和“一帶一路”建設(shè)中發(fā)揮積極作用。

二是全國(guó)統(tǒng)一的PPP大市場(chǎng)格局初步形成。PPP改革統(tǒng)一、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、透明化建設(shè)，加快了生產(chǎn)要素流動(dòng)和優(yōu)化配置，促進(jìn)了全國(guó)PPP統(tǒng)一大市場(chǎng)的建設(shè)。截至2017年6月底，財(cái)政部全國(guó)PPP綜合信息平臺(tái)已收錄項(xiàng)目1.3萬(wàn)個(gè)，計(jì)劃投資額16.3萬(wàn)億元，已落地項(xiàng)目投資額3.3萬(wàn)億元，覆蓋19行業(yè)。從規(guī)模、廣度、深度和影響力來(lái)講，中國(guó)市場(chǎng)已是全球最大的PPP市場(chǎng)。

三是PPP改革牽引作用初步顯現(xiàn)。在全面深化改革初級(jí)階段，PPP改革作為一項(xiàng)綜合性的政府與市場(chǎng)合作改革，在各項(xiàng)配套政策改革不能完全支撐的情況下，只能按照問(wèn)題導(dǎo)向和結(jié)果導(dǎo)向先行先試，率先闖出一條路來(lái)。改革實(shí)踐成果證明，PPP改革直接間接地促進(jìn)了行政體制、財(cái)政體制和投融資體制等改革，牽引示范作用明顯。比如，把政府在PPP合同中的支出責(zé)任納入年度預(yù)算和中期財(cái)政規(guī)劃，與預(yù)算管理銜接，防止“新官不理舊賬”，打消社會(huì)資本對(duì)政府換人換屆的顧慮，在機(jī)制上讓社會(huì)資本長(zhǎng)期投資有信心。比如，PPP全生命周期標(biāo)準(zhǔn)化和公開(kāi)透明管理，讓普通老百姓在公共服務(wù)領(lǐng)域有渠道和手段行使參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)和發(fā)言權(quán)，推動(dòng)形成了政府、市場(chǎng)和社會(huì)公眾三方共商共建共贏的局面。再如，基于結(jié)果導(dǎo)向的績(jī)效付費(fèi)機(jī)制，促進(jìn)了區(qū)域、流域集約化項(xiàng)目創(chuàng)新和企業(yè)一體化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，催生了新模式、新業(yè)態(tài)。

PPP改革取得了階段性成果，但也面臨巨大挑戰(zhàn)。對(duì)當(dāng)前PPP改革存在的問(wèn)題，我非常贊同王主任的判斷和認(rèn)識(shí)。我這里重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)，即PPP市場(chǎng)因?yàn)椴灰?guī)范發(fā)展而孕育的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題：

第一，就PPP本身來(lái)說(shuō)，要發(fā)展必須要按規(guī)律辦事，必須做真PPP項(xiàng)目?，F(xiàn)在，PPP市場(chǎng)發(fā)展起來(lái)了，但是也出現(xiàn)一些亂象，林子大了啥鳥(niǎo)都有。比如一些地方政府依然把PPP當(dāng)做一種簡(jiǎn)單的融資手段，對(duì)項(xiàng)目債務(wù)責(zé)任大包大攬，違反《預(yù)算法》，風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制形同虛設(shè)。沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)分配怎么能做到權(quán)責(zé)明晰？怎么能做到讓專業(yè)的人做專業(yè)的事？怎么能做到讓投資者對(duì)結(jié)果負(fù)責(zé)？

第二，PPP是一項(xiàng)積極財(cái)政政策，但是積極財(cái)政政策是有度的，就像一輛車(chē)如果沒(méi)有剎車(chē)那是多么危險(xiǎn)！所以在PPP制度設(shè)計(jì)中，對(duì)財(cái)政支出責(zé)任有一個(gè)10%的總量控制政策，給積極財(cái)政政策上了一個(gè)籠頭。但在實(shí)際操作中，一些地方變相逃避管理。前一段時(shí)間，為了規(guī)范地方政府融資行為，財(cái)政部聯(lián)合相關(guān)部委下發(fā)了50號(hào)文和87號(hào)文，再次重申了規(guī)矩，堅(jiān)決禁止斜門(mén)歪路，堅(jiān)決防止出現(xiàn)新的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然“財(cái)承”這個(gè)籠頭的管理也需要適時(shí)調(diào)整。

積極財(cái)政政策必須是可控的、有效率的、可持續(xù)的，不是無(wú)度無(wú)序的簡(jiǎn)單刺激。2008年以來(lái)形成的地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)正在逐步消化，我們絕不能再無(wú)度增加新的“傷疤”。希望社會(huì)資本、地方政府、金融機(jī)構(gòu)對(duì)不規(guī)范的融資不要再抱任何幻想，國(guó)家對(duì)《預(yù)算法》的維護(hù)，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)防控的態(tài)度是堅(jiān)定的，而且力度會(huì)越來(lái)越大，所以大家要做真PPP，這樣才會(huì)有一個(gè)持續(xù)興旺的PPP市場(chǎng)。

對(duì)PPP改革下一步動(dòng)向，宏觀上王主任已經(jīng)講了，我在這里講五個(gè)具體問(wèn)題。

第一個(gè)問(wèn)題，一定要充分認(rèn)識(shí)物有所值評(píng)價(jià)的重要意義。為什么要搞PPP改革？PPP的價(jià)值取向是什么？其核心點(diǎn)就是物有所值，通俗來(lái)講，就是我們要找到一個(gè)能少花錢(qián)、多辦事、辦好事的機(jī)制和模式，根本目的就是提質(zhì)增效。物有所值既是價(jià)值觀，也是一種評(píng)估方法。我們通過(guò)物有所值評(píng)價(jià)才能比較出傳統(tǒng)方式與新模式誰(shuí)更經(jīng)濟(jì)、誰(shuí)更優(yōu)化。雖然物有所值的評(píng)估方法還在不斷豐富完善，但并不影響它已成為國(guó)際政府采購(gòu)政策的一種主流趨勢(shì)。如果我們的PPP法規(guī)政策中沒(méi)有物有所值評(píng)價(jià)這一項(xiàng)，就說(shuō)明我們還停留在初級(jí)發(fā)展階段，沒(méi)有把經(jīng)濟(jì)發(fā)展和投資的質(zhì)量和效率放在第一位。要推動(dòng)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效，不管是政府側(cè)還是市場(chǎng)側(cè)，都需要新的機(jī)制、新的政策和新的工具來(lái)操作和評(píng)估。

第二個(gè)問(wèn)題，要加強(qiáng)和細(xì)化財(cái)政承受能力論證工作。如果PPP沒(méi)有“財(cái)承”評(píng)估管理，就像汽車(chē)沒(méi)有剎車(chē)系統(tǒng)?！柏?cái)承”承擔(dān)著防范財(cái)政金融風(fēng)險(xiǎn)的重任，因此無(wú)論哪種付費(fèi)機(jī)制的項(xiàng)目，它都不可或缺，是一項(xiàng)必須要做實(shí)、做細(xì)、做好的工作。

第三個(gè)問(wèn)題，加強(qiáng)合同管理。合同是PPP項(xiàng)目管理的基礎(chǔ)和基石，是規(guī)范約束政府方與社會(huì)資本方權(quán)利義務(wù)的最基本的法律文件，雙方都要有法治規(guī)矩、契約意識(shí)。在PPP模式治理架構(gòu)中，民商法是基礎(chǔ)，政府方首先是合同的一方，應(yīng)該帶頭遵法履約。

第四個(gè)問(wèn)題，必須堅(jiān)持績(jī)效付費(fèi)。如果我們不能做到績(jī)效付費(fèi)，就不能把社會(huì)資本在合同中的責(zé)任與權(quán)利相匹配，就不能從機(jī)制上解決“豆腐渣”、超預(yù)算等問(wèn)題，那么全生命周期管理就是一句空話。

第五個(gè)問(wèn)題，做好公開(kāi)透明管理。公開(kāi)是最好的管理，公共服務(wù)是老百姓的事，政府是人民的服務(wù)員，社會(huì)資本是公共服務(wù)的提供者。老百姓的事就要公開(kāi)辦，讓老百姓參與。因此我們?cè)赑PP項(xiàng)目管理中倡導(dǎo)全過(guò)程公開(kāi)，除國(guó)家機(jī)密和一些依法不能公開(kāi)的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私外，要把規(guī)劃、實(shí)施方案、物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證、采購(gòu)活動(dòng)、合同、績(jī)效付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等逐步全部公開(kāi)。

（2017年7月22日在上海2017中國(guó)PPP投資創(chuàng)新論壇上的講話）